Compliance y reportería de fondos para un líder regional

PROBLEMA

• Dos frentes críticos de la operación de asset management —el control de límites de inversión y la comunicación de los fondos— exigían herramientas de estándar institucional.
• El monitoreo de límites debía operar en torno a cada trade, evaluando cada orden contra restricciones regulatorias e internas.
• La generación masiva de factsheets se apoyaba en recolección manual de datos desde múltiples planillas Excel, consumiendo cientos de horas-hombre, especialmente en cierres de mercado.
• El ingreso manual de rentabilidades y estadísticas aumentaba el riesgo de inconsistencias con implicancias regulatorias (CMF), y era difícil mantener una identidad visual uniforme entre fondos y gestores.

SOLUCIÓN

• Funds IQ aporta los módulos de compliance pre y post-trade, evaluando cada orden contra límites regulatorios e internos en torno a cada trade.
• Sense IQ automatiza la generación de los factsheets del asset manager: ingesta multiformato, cómputo financiero integrado y clasificación inteligente de gestores y categorías de fondos.
• Motor de generación de alta fidelidad con gráficos de tendencia, asset allocation y composición de cartera integrados en el PDF, y soporte multiidioma (español e inglés).
• Conectividad normativa (integración con la API de la CMF para valores UF e indicadores oficiales), procesamiento asíncrono por lotes y trazabilidad histórica de cada reporte.

RESULTADOS

• Dos plataformas en producción sobre un mismo core integrado, cubriendo compliance y reportería.
• Compliance de trade embebido en torno a cada orden, reduciendo la exposición regulatoria de forma preventiva.
• Generación automática y mensual de factsheets para todo el lineup de fondos, con precisión y consistencia de marca.
• Uno de los grupos financieros líderes de Chile opera el control de límites y la reportería de fondos sobre infraestructura Abaqus.